纪检监察内管法规及督考工作总结

　　根据上级要求部署，吉安县局于2020年5月20日成立综合监督组，主要职责为纪检监察、内管、法规及督考，现就这四项工作情况汇报如下：
　　一、纪检监察
　　1、抓责任落实，进一步强化党风廉政建设责任制
　　坚持贯彻落实党风廉政建设责任制摆上重要位置，先后制定了《吉安县烟草专卖局2020年党风廉政建设及反腐败工作责任分工》和《2020年吉安县烟草专卖局党风廉政建设和反腐败工作要点》，班子成员按照一岗双责的要求，一手抓业务工作，一手抓廉政教育和监督检查，认真履行反腐倡廉和作风建设责任。近半年来，全局党风廉政建设责任制得到进一步贯彻落实，党风廉政建设责任制的龙头作用得到了进一步强化。
　　2、抓学习教育，进一步筑牢思想道德防线
　　我们始终把加强理论武装、提高干部职工思想政治素质作为廉政建设的首要任务，在局属系统广泛开展了反腐倡廉专题学习教育活动。一是组织开展专题学习；二是开展廉政集中教育；三是开展支部书记上党课活动；四是深化廉洁文化建设。
　　3、注重改革创新，规范权力运行
　　坚持把规范权力、依法规范公开运行作为推进惩治和预防腐败体系建设的一项标本兼治的措施，贯彻执行各项党风廉政法规制度，极力消除领导干部获取非法利益的土壤和空间。一是强化制度建设，注重党内监督；二是坚持民主集中，狠抓民主决策；三是规范从政行为，落实责任追究；四是完善四公开，确保权力阳光透明。
　　4、开展专项治理常态化工作
　　（1）开展天价烟整治工作。调整天价烟整治工作小组成员，设立举报投诉电话，张贴天价烟警示语标志，与自查抽查相结合，全面排查整治，对天价烟进行日常监督检查。经全面自查与集中检查抽查，未发现存在违规涉及天价烟的问题。
　　（2）是开展政治生态突出问题全面整改落实。我局成立政治生态突出问题全面整改领导小组，召开专题会议进行研究部署。制定政治生态突出问题实施方案，开展九个有无问题自查。经自查未发现违规问题。
　　（3）是开开展《严禁领导干部违反规定干预和插手采购活动的若干规定》的自查。经自查，无领导干部违反规定干预和插手采购活动的情况。为切实做好岗位廉洁风险防范，筑牢党员干部的思想根基。我局分别于3月3日在班子会议上，3月18日在全体干部职工大会上、4月17日在主题党日上分别组织开展了《烟草行业领导干部涉及工程建设物资采购等违法犯罪典型案例警示录》学习。重点对违规接受服务对象吃请、违规公款吃喝、公车私用等方面进行警示教育，局长杨欣宇要求党员干部要认真学习这些鲜活真实的反面典型安全，深刻反思案例背后原因和警示启迪，引以为戒，汲取教训，以案为鉴，警钟长鸣。
　　二、按照《卷烟经营内部专卖管理监督工作指引》的八大环节开展内管工作
　　1、客户分档监管
　　一查看是否制定客户分档规范性文件和制度，核实零售户分档维度、分档规则、测评周期设置是否符合相关规定，排查是否存在人为设置不合理评价指标的情况；二是查看零售户分档系统中的分档维度和结果，排查是否在未经审批程序擅自更改零售户经营基础信息和订货档位的，核实季节性客户、特殊群体、新入网零售户分档是否符合规则。三是查看零售户分档结果公开与公示情况，排查客户分档标准和结果是否按规定给予公开、公示。
　　2、营销策略监管
　　一是内管人员每周查看营销系统订单数据判断货源投放策略执行情况，排查是否存在捆绑销售、集中销售、货源倾斜、卖大户等现象；二是否按内管人员每月查看营销中心宣传促销计划、促销方案等资料，查看促销实际开展情况，是否有销售奖励或变相销售奖励等违规行为；
　　3、订单采集监管
　　（1）内管人员每天将前一天相同IP地址、同一浏览器标识订货、一卡多结异常名单抄送相关部门；
　　（2）查看订单生成的IP地址，核实订货主体真实身份，排查是否存在内部人员做单、改单等冒用零售户订货权套购卷烟的行为；
　　（3）通过内管系统订单采集环节预警，查看雷同订单、规格异常、金额异常、订购数量超过需求数量等异常订单，排查是否存在虚拟订单或利用零售户的订货权套购卷烟行为；
　　（4）对异常订单结合零售户所处商圈、经营环境等现场情况，判断有关订单订购的卷烟与零售户实际经营能力是否一致，排查是否存在内部人员内外勾结套购卷烟或为违法收购卷烟提供便利的情况。
　　4、货款结算监管
　　一是内管人员按订单周期分析查看零售户订单数据，排查是否存在一卡多结、结算方式更改频繁；二是对于已备案的大型连锁店，再结合分析其订单采集、物流配送环节是否存在异常，排查是否存在内部人员内外勾结套购卷烟或为违法收购卷烟提供便利的情况。
　　5、物流配送监管
　　（1）内管人员随机跟车送货、抽查送货车单，查看送货签收记录，排查是否存在虚拟客户、未送货到户、截留卷烟、擅自调剂卷烟等行为；
　　（2）每月通过实地走访等方式，抽查连锁店、亲属店等零售户卷烟配送情况，排查是否存在集中配送、未一店一送行为。
　　（3）查看指定送货、约定取货的零售户是否符合规定；
　　（4）查看是否存在送货过程中发现的零售户地址不详、许可证与实际经营地址不符、无经营门店、无正常经营迹象、临时关门、非本人签收等异常情况仍进行配送的。
　　6、卷烟不规范经营行为集中整治活动
　　根据市局的相关要求性结合辖区实际情况，对本单位的经营行为开展了逐项自查。一是全面梳理了相同IP地址、同一浏览器标识订货、一卡多结等情况，经数据合并，我县没有出现利用内部IP订货或修改订单的情况；相同IP地址和浏览器标识均相同的订单有65笔；相同IP订货的涉有96笔，已具体到每户零售户核实其原因。4月1日后通过客户经理加强宣传后，相同IP地址订货情况明显好转。二是强化对持证户的排查，对持证情况、经营规模、能力等市场信息进行采集，通过零售户的排查摸底筛选出辖区内重点户，确定大户控小户名单。全县共摸排大户6户，被控小户10户。专卖人员已对摸排出的零售户建立了大户档案，并每周对大户进行一次以上的市场监管。
　　7、上半年处理预警3762条，其中国家局预警1037条，省内预警1377条，新系统预警1348条。
　　8、16月吉安县外流卷烟83条，外流主要品规是七匹狼（豪情）、红塔山（硬经典）、庐山（精品）。
　　三、法规
　　1、加强学习，努力提高自身素质
　　为确保各项工作的顺利开展，我局为加强集体学习以及个人学习，积极组织专卖执法人员系统的学习了相关法律法规及市局专卖案卷评查考核、行政审批、内部管理等烟草专卖行政执法管理制度。定期组织案卷评查、规范性文件备查等。督促执法人员加强自身学习增强竞争意识。
　　2、加强行政处罚管理，完善案卷制作
　　一是明确责任。确定专人具体经办并负责案件管理的日常工作。二是及时完成案件归档工作。严格按照国家有关法律规定，对应归档的案件材料，由专人负责对案件的整理，案件材料严格按照程序做好签字归档。保证了行政处罚卷宗不丢失、不损坏。
　　3、强化培训，提高队伍素质
　　为了提高我县专卖人员的监督管理能力和执法水平，我们已执法技能鉴定考试和新近专卖人员考试为契机，注重强化对专卖稽查人员的基础知识，法律法规，业务技能的培训，通过培训再提高达到目的。目前我县专卖人员持证上岗率达90。
　　四、督考
　　按照《吉安市烟草专卖局工作质量监督管理办法》要求，综合监督组开展了市场走访检查和内勤督查工作。市场走访检查是采取抽查的方式，对照《二级跟踪问效市场检查表》对吉安县辖区零售客户进行了走访，检查覆盖面覆盖了所有客户经理和专卖稽查人员。
　　1、客户经理在日常营销拜访服务工作中对待客户认真负责，客户对卷烟货源投放策略知晓度高，客户经理对所管辖的片区策略宣传到位，并能及时通过盘点卷烟库存合理指导客户进行卷烟订购，卷烟陈列与明码标价签维护工作有明显提升；
　　2、香草帮帮帮方面，除去老年机无法安装的因素，基本都已关注，但零售户参与活动的积极性不高，客户经理对参与香草帮帮帮活动的宣传还需进一步加强。
　　3、专卖整体执法情况总体良好，稽查人员都能按照APCD工作法进行市场检查，但还需进一步加强市场检查。在市场走访中，发现一户零售户公开摆卖非法卷烟。
　　4、卷烟陈列照片粘贴工作，工作完成进度不一样，网点主任要加强对客户经理工作的督促。
　　下一步工作措施
　　1、落实两个责任，全面实施党风廉政建设责任制。按照县纪委和上级党组的要求，进一步聚焦主责主业，加强内部管理和监督，抓好本单位的党风廉政建设工作。
　　2、开展党风廉政教育工作。继续组织全体干部职工学习反腐倡廉有关文件和制度，开展廉政警示教育活动，做到警钟长鸣，切实筑牢全体干部职工的思想防线，防患于未然。
　　3、内管人员加强对信息化手段的运用，坚持问题导向，努力做到科学有效监管。实现营销信息与数据可查询、可复制、可提取，实现对货源分配、订单监管、订单结构、结算、物流配送等方面的信息预警并进行综合研判。对《指引》中的八大卷烟经营环节进行监督，及时发现违法违规经营的预警线索，防止卷烟外流。
　　4、进一步强化依法行政，严格执法意识。严格按照《中华人民共和国行政处罚法、》、《烟草专卖法》等法律法规，结合本县实际，严格落实专卖人员持证上岗，亮证执法制度，加大对专卖执法人员规范执法培训，进一步防范执法风险。
　　5、定期开展案卷检查评查，切实提高本单位行政处罚与行政许可的案卷质量。
　　6、按照《同级监督内容表》认真开展同级监督工作。